在工程建設(shè)領(lǐng)域，分包招標(biāo)是項(xiàng)目管理至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，其直接影響工程進(jìn)度和項(xiàng)目成本。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《建筑法》等相關(guān)條款要求，結(jié)合分包招標(biāo)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在分包招標(biāo)過程中主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位及對(duì)應(yīng)的防范措施等內(nèi)容進(jìn)行了提煉總結(jié)。供大家參考交流。

一、強(qiáng)化認(rèn)知 精細(xì)管理

認(rèn)真是一種態(tài)度，認(rèn)知是一種對(duì)細(xì)節(jié)的關(guān)注。分包招標(biāo)管理者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到分包招標(biāo)管理工作的重要性，對(duì)分包招標(biāo)進(jìn)行深入的研究與學(xué)習(xí)，不斷提高分包招標(biāo)的合規(guī)意識(shí)與管理能力，持續(xù)做好分包招標(biāo)管理工作。過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)不足并給予指正，保證分包招標(biāo)高效有序的開展，是分包管理工作的基礎(chǔ)。

以精為目標(biāo)，以細(xì)為手段，在分包成本上精打細(xì)算。分包成本是項(xiàng)目總成本的重要組成部分，如果分包成本控制不好，將直接影響到整個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)成本。因此在招標(biāo)階段需明確分包標(biāo)段的工程范圍、工作內(nèi)容及合同邊界條件，避免出現(xiàn)邊界條件模糊不清或工作內(nèi)容遺漏，防止后期因工作界面不清而產(chǎn)生糾紛和額外成本的增加。所以合理控制分包成本可以有效地控制項(xiàng)目總成本，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)按質(zhì)完成。

二、合法守規(guī) 預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)

分包招標(biāo)中的法律法規(guī)涉及多個(gè)層面，其核心目的是確保工程項(xiàng)目的合法合規(guī)性、保障各方權(quán)益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)市場公平競爭。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《建筑法》等法律法規(guī)對(duì)分包招標(biāo)進(jìn)行了一系列的要求。以下例舉典型法律風(fēng)險(xiǎn)：

1.分包資質(zhì)資信

通過“四庫一平臺(tái)”核查投標(biāo)人資質(zhì)真實(shí)性，若不合格將不得參與投標(biāo)活動(dòng)。招標(biāo)人有權(quán)要求投標(biāo)人提供相應(yīng)資質(zhì)能力的資料并應(yīng)進(jìn)行審查，包括但不限于對(duì)投標(biāo)人是否是依法成立的法人、是否具有獨(dú)立簽約能力、經(jīng)營狀況是否正常、是否處于停業(yè)、財(cái)產(chǎn)凍結(jié)、是否具有相應(yīng)的資金、人員、機(jī)械設(shè)備等進(jìn)行審查。投標(biāo)人中標(biāo)后，招標(biāo)人應(yīng)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理定期復(fù)核中標(biāo)人資質(zhì)有效性，嚴(yán)格做好分包資質(zhì)資信風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.分包合同模式

在當(dāng)前市場環(huán)境下專業(yè)分包與勞務(wù)作業(yè)分包是最常見的兩種分包招標(biāo)方式。其中，專業(yè)分包是采用“人工+小料+機(jī)械”或“人工+小料+周轉(zhuǎn)材料+機(jī)械”的模式分包給具有相應(yīng)資質(zhì)企業(yè)完成分包活動(dòng)，通常包括土石方工程、樁基工程、消防設(shè)施工程、建筑節(jié)能工程等項(xiàng)目。主體工程、關(guān)鍵性工作必須由承包人自行完成，且不能把所有的工作都進(jìn)行專業(yè)分包。勞務(wù)作業(yè)分包是采用“純?nèi)斯ぁ被颉叭斯?小料+小型機(jī)具”的模式分包給具有勞務(wù)施工資質(zhì)企業(yè)完成分包活動(dòng)，通常包括抹灰作業(yè)、油漆作業(yè)、鋼筋作業(yè)、焊接作業(yè)、砌筑作業(yè)等，嚴(yán)禁包含大中型施工機(jī)械、主要材料、周轉(zhuǎn)材料。

3.分包違法違規(guī)

招標(biāo)人必須按照法定資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)將分包項(xiàng)目分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，嚴(yán)禁將分包項(xiàng)目發(fā)包給個(gè)人。常見違法分包有以下幾類：層層分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、超資質(zhì)或無資質(zhì)分包、以包代管等都屬于違法違規(guī)分包。不能以勞務(wù)作業(yè)分包之名行專業(yè)分包之實(shí)，因?yàn)椴煌�的分包形式�?duì)分包單位的管理要求不同，而且勞務(wù)分包不涉及更深層次的工程設(shè)計(jì)和施工技術(shù)管理。

4.分包結(jié)算管理

分包招標(biāo)是結(jié)算的“藍(lán)圖”、結(jié)算則是招標(biāo)的“驗(yàn)金石”，二者緊密關(guān)聯(lián)、互為支撐。這兩項(xiàng)工作是工程項(xiàng)目管理的兩大核心環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目順利實(shí)施和保障分包成本可控的關(guān)鍵。如果在招標(biāo)階段項(xiàng)目工作內(nèi)容及邊界條件不明確，可能會(huì)導(dǎo)致結(jié)算時(shí)出現(xiàn)爭議。如招標(biāo)文件中的工程量清單邊界條件約定較為模糊，結(jié)算時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)工作范圍或單價(jià)方面的分歧。

5.違法處罰方面

《建筑法》第67條規(guī)定，將工程轉(zhuǎn)包的或者違反本法規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正沒收違法所得并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓降低資質(zhì)等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷資質(zhì)證書。將承攬的工程進(jìn)行整體分包的或?qū)⒐こ谭职�給無資質(zhì)的施工單位中標(biāo)的、勞務(wù)作業(yè)分包的再次分包的等，均構(gòu)成違法分包行為。

三、策劃先行 風(fēng)險(xiǎn)繞行

策劃是分包招標(biāo)的前提，分包招標(biāo)則是策劃的延伸。招標(biāo)人應(yīng)在項(xiàng)目中標(biāo)后及時(shí)組織開展策劃編制工作，通過“WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）”、“SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會(huì)、威脅）”梳理各個(gè)階段的管理目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃，分析研判項(xiàng)目在過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)并逐一制定解決的措施方案。

在策劃階段明確標(biāo)段劃分、主要邊界條件、主要施工方案、主要分包限價(jià)等內(nèi)容，為后續(xù)分包招標(biāo)工作奠定基礎(chǔ)。抓好項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)和任務(wù)落實(shí)，合理配置相應(yīng)資源使項(xiàng)目管理有規(guī)可循、有據(jù)可依、有序推進(jìn)，為后續(xù)開展各項(xiàng)工作做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

四、三審兩查 強(qiáng)化管理

分包招標(biāo)全過程管理中，要做好“三審兩查”工作，確保合規(guī)合法。

一審：資料齊全（附圖一：招標(biāo)流程圖）

招標(biāo)、評(píng)標(biāo)階段的附件資料齊全是最基本的要求，必須保證招標(biāo)資料齊全性，避免后續(xù)審計(jì)檢查出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。如招標(biāo)文件是整個(gè)招標(biāo)流程的核心之一，通常包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)文件格式以及清單邊界條件等；完整的招標(biāo)文件能明確技術(shù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等核心信息，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致權(quán)益受損。

二審：資料合規(guī)

嚴(yán)禁違法經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)合理、合規(guī)、合法分包，加快項(xiàng)目履約進(jìn)度；打造高品質(zhì)工程，提升品牌形象。在招標(biāo)過程中，需確保項(xiàng)目符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等要求，以下分別從4個(gè)情形列舉存在典型問題：

1.“違法分包”情形

1）無資質(zhì)分包：承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可的單位或個(gè)人的；

2）超資質(zhì)等級(jí)：承包人分包給超越自身資質(zhì)等級(jí)或業(yè)務(wù)范圍承接分包單位施工的；

3）主體結(jié)構(gòu)分包：承包人將主體工程（鋼結(jié)構(gòu)除外）、關(guān)鍵性工作分包給其他單位施工的；

4）二次分包：承包人將承包的專業(yè)工程再進(jìn)行專業(yè)分包或勞務(wù)作業(yè)再進(jìn)行勞務(wù)作業(yè)分包的；

5）變相分包：勞務(wù)作業(yè)分包中計(jì)取的費(fèi)用含有大中型機(jī)械、主要材料、周轉(zhuǎn)性材料（模板、腳手架）的。

2.“轉(zhuǎn)包”情形

1）整體轉(zhuǎn)包：承包人將承包的全部工程直接轉(zhuǎn)給其他單位施工；

2）肢解轉(zhuǎn)包：承包人將工程肢解成若標(biāo)段，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位施工的；

3）聯(lián)營合作轉(zhuǎn)包：以“聯(lián)合體”或“合作”名義承接工程后，一方不實(shí)際參與施工或管理，僅收取固定費(fèi)用的；

4）名義分包，實(shí)際轉(zhuǎn)包：承包單位以“專業(yè)分包”或“勞務(wù)分包”名義，將工程主體結(jié)構(gòu)或關(guān)鍵性工作轉(zhuǎn)給其他單位的；

5）關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)包：承包人將工程整體轉(zhuǎn)給關(guān)聯(lián)公司施工，但未實(shí)際履行管理責(zé)任，僅收取管理費(fèi)的。

3.“資質(zhì)掛靠”情形

1）企業(yè)間相互掛靠：無資質(zhì)企業(yè)通過向有資質(zhì)企業(yè)支付“管理費(fèi)”，以該企業(yè)名義參與投標(biāo)或承接分包工程；有資質(zhì)企業(yè)僅提供資質(zhì)證書、印章等不參與實(shí)際施工管理，工程由掛靠方全權(quán)負(fù)責(zé)的；

2）變相隱蔽式掛靠：掛靠方與資質(zhì)企業(yè)簽訂“內(nèi)部承包合同”，以內(nèi)部員工或分公司的名義掩蓋掛靠事實(shí)的；

3）中介機(jī)構(gòu)掛靠：通過第三方中介牽線，促成資質(zhì)企業(yè)與掛靠方合作，形成灰色產(chǎn)業(yè)鏈的；

4）跨區(qū)域掛靠：本地企業(yè)借用外地企業(yè)資質(zhì)參與地方項(xiàng)目，規(guī)避屬地監(jiān)管要求的。

4.其他情形

1）分包招標(biāo)文件中分包標(biāo)段命名出現(xiàn)主體結(jié)構(gòu)、主體工程、關(guān)鍵工程、甲指、指定字樣的；

2）分包招標(biāo)計(jì)劃（分標(biāo)計(jì)劃）未批先招的、應(yīng)報(bào)批未報(bào)批或超出權(quán)限決策等的；

3）質(zhì)量保證金、民工工資保證金等各項(xiàng)保證金比例超行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；

4）供水供電、工程量清單等邊界條件未描述或條款約定含糊的；

5）評(píng)標(biāo)組織機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量為偶（雙）數(shù)的；

6）投標(biāo)人技術(shù)標(biāo)存在串標(biāo)、雷同或相似度極高的；

7）開標(biāo)-公示-中標(biāo)等時(shí)間間隔考慮不充足的。

三審：價(jià)格合理

分包價(jià)格的組成是項(xiàng)目成本控制的重要環(huán)節(jié)，以當(dāng)?shù)厥袌鏊�平為基礎(chǔ)，熟悉各項(xiàng)清單施工工序，從人工、材料、機(jī)械、設(shè)備，逐步分析分包隊(duì)伍施工成本�？蓞⒖纪�類（類似）項(xiàng)目分包單價(jià)對(duì)比找出差異點(diǎn)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行更深層次的“剖析”，使分包控制價(jià)的制定更加合理，為項(xiàng)目進(jìn)行整體盈虧測算提供有力的數(shù)據(jù)支撐。如溢洪道混凝土分包單價(jià)分析：模板安拆+砼入倉+振搗、澆筑+養(yǎng)護(hù)+管理費(fèi)及利潤等角度分析；嚴(yán)禁以下浮率計(jì)價(jià)方式作為招標(biāo)限價(jià)。

一查：關(guān)聯(lián)關(guān)系

在招投標(biāo)過程中，投標(biāo)人之間嚴(yán)禁存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第34條的規(guī)定，如果投標(biāo)人負(fù)責(zé)人為同一人或存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段或未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)。以下例舉6種典型關(guān)聯(lián)關(guān)系：

1.股權(quán)控制型關(guān)聯(lián)：母子公司對(duì)子公司直接控股、交叉持股、多層股權(quán)嵌套的企業(yè)；

2.人員交叉型關(guān)聯(lián)：同一自然人擔(dān)任多家企業(yè)法定代表人，高管、股東或?qū)嶋H控制人存在交叉任職；

3.協(xié)議控制型關(guān)聯(lián)：通過契約關(guān)系實(shí)現(xiàn)非股權(quán)控制，如特許經(jīng)營協(xié)議（品牌授權(quán)、技術(shù)獨(dú)占）、表決權(quán)委托協(xié)議（實(shí)際控制人集中決策權(quán)）、一致行動(dòng)人協(xié)議（多方聯(lián)合行使股東權(quán)利）；

4.家族紐帶型關(guān)聯(lián)：家族成員分別控股不同企業(yè)、婚姻關(guān)系聯(lián)結(jié)企業(yè)控制權(quán)的；

5.特殊投資型關(guān)聯(lián)：特定資本運(yùn)作形成隱性關(guān)聯(lián)、企業(yè)高管通過有限合伙平臺(tái)間接持股；

6.隱性代持型關(guān)聯(lián)：非公開協(xié)議規(guī)避形式關(guān)聯(lián)，如：股權(quán)代持、影子公司、虛擬持股等。

關(guān)聯(lián)關(guān)系管控是維護(hù)市場秩序的核心命題，目前關(guān)聯(lián)關(guān)系已呈現(xiàn)多元化演變趨勢，包括但不限于以上列舉的關(guān)聯(lián)關(guān)系方式。新型異化形態(tài)關(guān)聯(lián)導(dǎo)致圍標(biāo)、串標(biāo)、價(jià)格同盟等違法行為。為防范利益共同體通過隱蔽性聯(lián)結(jié)實(shí)施市場暗箱操縱，在招標(biāo)階段理應(yīng)查明投標(biāo)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，保障公平、公正、公開、廉潔的競爭秩序，維護(hù)招投標(biāo)市場的清朗生態(tài)。

二查：資質(zhì)證書

資質(zhì)證書是由相關(guān)行政機(jī)關(guān)頒發(fā)，證明企業(yè)或個(gè)人具備從事某項(xiàng)特定活動(dòng)所需資質(zhì)和能力的文件。在建筑行業(yè)中，資質(zhì)證書通常包括建筑施工企業(yè)資質(zhì)證書、勘察單位資質(zhì)證書、設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證書和工程監(jiān)理單位資質(zhì)證書等。投標(biāo)人要響應(yīng)招標(biāo)文件的資質(zhì)要求，以下列舉資質(zhì)相關(guān)方面的典型問題如下：

1.資質(zhì)證書時(shí)間過期（或投標(biāo)單位是否有招標(biāo)人約定的有效資質(zhì)證書），可在全國四庫一平臺(tái)、當(dāng)?shù)卣�府建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)、國家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)查詢投標(biāo)人的資質(zhì)是否有效（或是否有相應(yīng)的資質(zhì)證書）；

2.法人是否存在不一致：企業(yè)在法人變更時(shí)，因未及時(shí)統(tǒng)一在資質(zhì)證書更新最新法人信息，導(dǎo)致資質(zhì)證書與營業(yè)執(zhí)照法人不一致，出現(xiàn)此類情況企業(yè)應(yīng)及時(shí)辦理法人變更手續(xù)，確保營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書上的法人信息一致或提供有效的證明更換法人的信息憑證；

3.超資質(zhì)等級(jí)承攬項(xiàng)目：根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》查詢投標(biāo)人的資質(zhì)是否存在超資質(zhì)等級(jí)承攬項(xiàng)目，如：某公路項(xiàng)目有一座總長1200米的跨江大橋，將橋梁部分分包給具備橋梁工程專業(yè)承包二級(jí)資質(zhì)的公司。根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》：橋梁工程專業(yè)承包二級(jí)資質(zhì)可承擔(dān)單跨150米以下、單座橋梁總長1000米以下的橋梁工程施工。

4.跨專業(yè)承攬項(xiàng)目：除當(dāng)?shù)卣�府發(fā)布相關(guān)文件可跨專業(yè)承攬項(xiàng)目除外，正常情況下不得跨專業(yè)承攬項(xiàng)目，如：招標(biāo)文件上約定需要水利水電資質(zhì)證書，采用房建資質(zhì)證書參與投標(biāo)，是不可行行為；

5.無資質(zhì)承攬項(xiàng)目：把混凝土工程分包給一個(gè)商貿(mào)公司，而該公司沒有施工資質(zhì)的。

在新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的大潮中，資質(zhì)紅線不僅是企業(yè)經(jīng)營的底線準(zhǔn)則，更是構(gòu)筑百年基業(yè)的戰(zhàn)略基石。守牢資質(zhì)紅線是對(duì)市場秩序的敬畏與對(duì)商業(yè)文明的守護(hù)，這條紅線既是防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的“高壓電網(wǎng)”，更是贏得市場信任的“信用貨幣”。

五、學(xué)思互鑒 構(gòu)建樣板

組織分包招標(biāo)業(yè)務(wù)的定期培訓(xùn)，并制定輪崗互享、互學(xué)、互助，輪崗可以重新點(diǎn)燃員工的工作興趣并有利于員工自我職業(yè)生涯規(guī)劃的確立與調(diào)整；創(chuàng)造“雙贏”的理想目標(biāo)，穩(wěn)扎穩(wěn)打做好分包招標(biāo)工作，提升分包招標(biāo)隊(duì)伍綜合能力水平。結(jié)合以上分析，建議如下：

1.根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《建筑法》等法律法規(guī)制作招標(biāo)資料樣板工程、負(fù)面清單（重點(diǎn)標(biāo)注易錯(cuò)點(diǎn)）等來降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，確保招標(biāo)過程的合法性、規(guī)范性，同時(shí)提升招標(biāo)工作的專業(yè)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

2.制作操作手冊(cè)或流程圖附件，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如分包招標(biāo)、資質(zhì)核查）的操作標(biāo)準(zhǔn)，并提供典型案例分析（如違法分包判例）以增強(qiáng)指導(dǎo)性，提升工作效率與質(zhì)量。

3.強(qiáng)化創(chuàng)新思維，探索“互聯(lián)網(wǎng)+招標(biāo)”模式，利用大數(shù)據(jù)分析優(yōu)化資源配置，引入AI技術(shù)輔助招標(biāo)工作，提升招標(biāo)效率與精準(zhǔn)度。注重經(jīng)驗(yàn)積累與資源共享，如搭建“1+N”聯(lián)動(dòng)平臺(tái)，促進(jìn)跨部門知識(shí)互通。

4.綜合考慮項(xiàng)目分包成本、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控等多維度因素建立分專業(yè)、分區(qū)域的分包指導(dǎo)價(jià)數(shù)據(jù)庫。

做到忙而有“獲”，忙而不“盲”的精神；我深信，“獲”：忙碌的工作將為我積累寶貴經(jīng)驗(yàn)；“盲”：提醒我要保持清醒，不被瑣事所困要深入思考、明確方向，確保工作有價(jià)值。

六、復(fù)盤評(píng)價(jià) 歸納總結(jié)

分包招標(biāo)工作既是一門技術(shù)活，更是一門管理藝術(shù)。需以合法合規(guī)為前提，以專業(yè)化、精細(xì)化為手段，以風(fēng)險(xiǎn)防控為底線，最終實(shí)現(xiàn)“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、合作共贏”的目標(biāo)。路雖遠(yuǎn)行則必至，事雖難做則必成，要拿出逢山開路的沖勁，打起擼起袖子加油干的精神。持續(xù)學(xué)習(xí)行業(yè)新規(guī)、優(yōu)化工作流程，不斷提升分包招標(biāo)管理專業(yè)能力及職業(yè)道德素質(zhì)。以更專業(yè)的工作素養(yǎng)、更科學(xué)的工作安排，做好分包招標(biāo)管理工作增進(jìn)企業(yè)品牌影響力，在行業(yè)競爭中彰顯“責(zé)任央企、品質(zhì)典范”的雄渾氣魄！

【責(zé)任編輯：周磊】