緒論：本文依據(jù)建筑行業(yè)招投標相關(guān)合規(guī)性法律法規(guī)要求，結(jié)合本人工作實踐，通過模擬案例分析，探討分包招投標管理工作的重要性，降低分包違規(guī)經(jīng)營風險，提高分包管理水平，推動項目順利履約。

一、引言

將項目非主體工程進行合理分包是目前國內(nèi)總承包單位組織施工資源的主要方式。然而，分包管理過程中如果缺乏有效的合規(guī)管理，往往會出現(xiàn)未正確選擇優(yōu)質(zhì)分包商、合同邊界模糊、分包程序不合規(guī)或存在違法分包等現(xiàn)象，將會導致現(xiàn)場停工、分包商合同糾紛、甚至受到地方行政處罰等不良后果，造成分包效益流失，嚴重影響到施工總承包單位的企業(yè)信譽和經(jīng)濟效益。因此，加強分包招投標合規(guī)管理工作具有重要意義。

二、分包招投標合規(guī)性的相關(guān)法律法規(guī)要求

（一）合規(guī)分包相關(guān)法律要求

目前國內(nèi)建設(shè)工程領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)較為健全，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》、《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處暫行辦法》、《保障農(nóng)民工工資支付條例》等，明確了分包資質(zhì)條件、分包范圍、分包程序等內(nèi)容，旨在確保分包行為的合規(guī)性、有序性、公平性。

（二）常見典型違法分包行為

結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)分包實施過程中極易觸碰的紅線，梳理了以下典型違法分包行為：

1.承包單位將其承包的工程分包給個人的;

2.將工程分包給不具備資質(zhì)，或資質(zhì)等級達不到工程實施要求的單位；

3.施工總承包單位將施工總承包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

4.專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

5.以勞務(wù)分包承接的分包工程再以任何形式進行分包；

6.勞務(wù)分包中包含主材、大中型機械設(shè)備以及模板、腳手架等周轉(zhuǎn)性材料。

（三）違法分包的法律后果

不遵守法律法規(guī)進行違法分包將面臨嚴重的后果，可能面臨行政處罰、內(nèi)部審查問責、停工整改、重新招標導致的工程進度履約滯后以及經(jīng)濟損失等問題。嚴重影響項目正常推進，造成分包效益流失。以下整理了部分對違法分包懲處的主要相關(guān)法律條文供大家學習參考：

1.《建筑法》第六十七條：承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反本法規(guī)定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》：違法分包的分包合同無效。施工單位違法分包的，發(fā)包人有權(quán)解除施工合同，并有權(quán)要求施工單位賠償損失。施工單位對因違法分包工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受分包的單位承擔連帶賠償責任。

3.《中華人民共和國招標投標法》第五十八條：中標人將中標項目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標項目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反本法規(guī)定將中標項目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉(zhuǎn)讓、分包無效，處轉(zhuǎn)讓、分包項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；可以責令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

4.《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條：違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費25%以上50%以下的罰款；對施工單位處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。

三、案例分析

結(jié)合日常分包管理工作經(jīng)驗，模擬列舉如下違法分包案例，供大家參考和學習：

例一：

項目背景：某水利項目，進行某土石方開挖標段分包招標，招標文件要求投標人具有水利水電總承包二級及以上資質(zhì)，實際受邀的4家投標人均僅具備二級資質(zhì)，但該工程包含洞徑10米的水工隧洞石方開挖。根據(jù)住建部現(xiàn)行《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》，二級資質(zhì)企業(yè)僅允許承建洞徑小于8米（或等效斷面）且長度小于1000米的隧洞工程。

違規(guī)情況：該分包工程存在超資質(zhì)招標及違法承包的雙重合規(guī)風險。

應(yīng)對措施：在招標流程啟動前，需嚴格開展施工資質(zhì)要求審查，在招標文件中正確設(shè)定資質(zhì)準入條件。結(jié)合工程實際需求與法規(guī)要求，審慎挑選、邀請具備相應(yīng)資質(zhì)的投標人，確保受邀企業(yè)有能力且合法合規(guī)參與項目。

例二：

項目背景：A公司承攬了某小區(qū)共7幢房建及配套設(shè)施總承包項目，在項目實施過程中，A公司將該小區(qū)房建項目中的第5、6、7幢房屋主體工程通過專業(yè)分包方式分包給B公司；

違規(guī)情況：該行為違反了主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)工程不可分包的法律規(guī)定。

應(yīng)對措施：A公司只能獨自承擔該小區(qū)房建項目中的房屋主體工程。

例三：

項目背景：A公司承攬了某水利總承包項目下的溢洪道開挖專業(yè)分包標段，在項目實施過程中，A公司又將其中的進口段溢洪道開挖以專業(yè)分包方式分包給B公司；

違規(guī)情況：專業(yè)分包不可進行二次專業(yè)分包，勞務(wù)分包不可再以任何形式進行分包。A公司違反了該法律規(guī)定。

應(yīng)對措施：A公司應(yīng)當獨立承擔溢洪道開挖中的專業(yè)施工任務(wù)。

例四：

項目背景：某項目，土建標段進行勞務(wù)分包，在招標程序正式啟動前的資料審查過程中發(fā)現(xiàn)，清單中多項混凝土施工包含混凝土主材，模板、腳手架，以及要求分包單位提供自卸車、挖掘機等大中型機械設(shè)備。

違規(guī)情況：招投標法中規(guī)定，勞務(wù)分包中不可包含主材、大中型機械設(shè)備以及模板、腳手架等周轉(zhuǎn)性材料。

應(yīng)對措施：應(yīng)當重新界定該標段勞務(wù)分包邊界條件，或重新評定該標段是否符合專業(yè)分包要求，如符合，可將該標段進行專業(yè)分包。

四、分包招投標審核的工作要點

分包招標資料的編制要以現(xiàn)場實際施工內(nèi)容結(jié)合業(yè)主合同相關(guān)條款為基礎(chǔ)、以法律法規(guī)為紅線，嚴格遵循集團及公司相關(guān)分包管理制度，在分包招、評、定標等一系列分包招投標執(zhí)行過程中一定要重視資料的合規(guī)性、及時性、完整性、有效性，以保證招投標工作的及時開展以及招投標后續(xù)工作高效推進。

合規(guī)性：資料的合規(guī)性是遵守法律法規(guī)與企業(yè)制度的基本要求，違規(guī)資料可能為企業(yè)帶來嚴重的經(jīng)濟損失和法律后果，因此資料合規(guī)性至關(guān)重要。

完整性：完備的資料既能確保分包程序順暢、實施有據(jù)，又能為項目合同管理、結(jié)算管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提供關(guān)鍵參考與有力數(shù)據(jù)支撐。

及時性：分包招標工作要有前瞻性，結(jié)合項目施工進度安排，提前策劃需招投標的標段，推動招投標資料的編制工作及時完成，并在規(guī)定時間內(nèi)上報相關(guān)部門進行審定�？煞乐挂蛸Y料遲滯導致后續(xù)工作陷入停滯困境。

另外，在招投標工作執(zhí)行期間，需從嚴把關(guān)分包資料審核環(huán)節(jié)，避免出現(xiàn)“事后找補”的情況。

（一）招、投標階段審核要點

1.招標資料合規(guī)性審核

招標資料編制應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠信經(jīng)營、平等合作、互利發(fā)展的原則，尤其要注重審核以下幾點：

[1]招標方式是否符合法律法規(guī)、集團以及公司制度要求，嚴格控制非競爭性采購比例。

[2]資料的完整性，完整的資料能清晰呈現(xiàn)分包項目的整體架構(gòu)、資源配置、主要邊界條件、成本測算等方面，是分包能否產(chǎn)生效益的有力依據(jù)，同時也支撐著分包決策的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所以除對外部單位發(fā)送的招標文件、工程量清單、圖紙等資料外，還應(yīng)當嚴格按照公司分包管理辦法收集、編制、上報其他審核所需的資料（如：招標成本分析（包括重點單價分析）、經(jīng)營情況簡要分析、各項申請審批資料等）。

[3]資料的真實性與邏輯關(guān)聯(lián)性，是掌握分包項目實際情況的關(guān)鍵，所以招標資料務(wù)必保證邏輯連貫且真實，杜絕邏輯混亂與文實不符。

[4]資料的及時性，標書的正式發(fā)放即標志了分包程序正式啟動，所以在標書發(fā)放前要及時上報招標資料并進行相關(guān)審核，才能有效規(guī)避潛在問題。

[5]確定是否存在違法分包招標的風險，確定項目擬定招標適用的企業(yè)資質(zhì)及資格證書，選擇適用的資質(zhì)類型和等級。

[6]核查招標文件條款的合規(guī)性與清晰度：①招標文件中的工期、發(fā)售時間和開標時間是否合規(guī)；②各類保證金支付方式和比例是否符合要求；③明確招標人、投標人的工作內(nèi)容及工作范圍，并且招標文件中招、投標人等名詞要規(guī)范統(tǒng)一；④包括但不限于對“甲、乙供材”、“甲、乙供設(shè)備”、“各類費用分攤”、“稅務(wù)”、“支付條款”、“窩工約定”、“評標辦法”等條款進行明確且合理約定。

2.招標限價審核

合理設(shè)置限價是掌握招標主動權(quán)的核心，也是保證分包效益的基石。要以前期策劃為基礎(chǔ)，在經(jīng)營策劃的大框架內(nèi)，結(jié)合市場實際情況，通過健全的經(jīng)營分析手段，對分包各項成本細化分析；包括但不限于通過市場詢價、重點單價分析、工序單價分析、公司其他同類項目價格對比等方式，合理定制分包限價。

3.分包商準入資格審核

對分包商的資質(zhì)、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況、機械及人員配備等進行全面審核，吸納優(yōu)質(zhì)分包商進入公司合格分包商庫，在擬邀請投標時，必須在合格分包商庫中進行優(yōu)中選優(yōu)，根據(jù)分包工程特性，如技術(shù)難度、工期、地域等要求，在合格分包商庫中精準篩選擬邀請投標人，為項目引入最佳合作伙伴，全力保障項目高品質(zhì)推進。

4.分包商關(guān)聯(lián)性審核

對參與投標的分包商之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系進行審核，可以及時發(fā)現(xiàn)潛在的圍標、串標等違法投標風險，進一步確保招標流程的合法性和競爭性。堅決杜絕分包招標中的不正當競爭行為。

（二）評、定標階段審核要點

1.投標文件的合規(guī)性審核

投標文件的合規(guī)性審核即從投標文件的及時性、完整性以及對招標文件的響應(yīng)程度等方面進行審核：

[1]投標人是否在規(guī)定時間內(nèi)提交投標文件；

[2]投標文件是否完整，是否有缺少內(nèi)容、相關(guān)證照及人員證書是否有效、是否缺少投標人簽字蓋章等情況；

[3]投標文件是否完全響應(yīng)招標文件，其中重點審核包括“投標保證金繳納情況”、“報價是否超限價”、“相關(guān)證照提供情況”、“質(zhì)量約定”等內(nèi)容。

2.商務(wù)報價審核

目標：選擇性價比最合理的分包商。

[1]商務(wù)報價雖不是中標的唯一標準，卻是衡量分包商性價比的重要指標，在綜合評標辦法中，投標總報價的權(quán)重較高。但值得注意的是，低價中標并非絕對，在進行報價審核時，要注意提防低于實際成本價的低價中標，這可能引發(fā)投標人低價中標后，因難以獲利而導致“停工”、“阻工”、“扯皮推諉”、“偷工減料”等情況，進而導致項目整體停滯、履約進度減緩、工程質(zhì)量不達標等情況。

[2]審核商務(wù)報價，不僅僅是對總價進行審核分析，對其單價進行審核分析尤其重要，通過與招標階段中的分包單價限價作對比，可以初步分析出投標人報價是否存在不平衡報價，規(guī)律性下浮報價等問題。不平衡報價可能會面臨著分包單位因追求高利潤將高價部分完成后，對低價部分甩項或通過增加分包商訴求等方式造成分包項目效益流失或虧損；如果投標單價與分包限價呈規(guī)律性下浮，則可能在檢查中極易被認定為虛假招標。

3.分包商技術(shù)標審核

[1]審核“人員、機械投入”情況：根據(jù)項目施工技術(shù)方案要求，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，可對投標人擬投入的人員、機械是否符合現(xiàn)場實際需求進行評審。

[2]審核技術(shù)標是否存在雷同等現(xiàn)象：技術(shù)標雷同是投標資料審核的一大紅線；出現(xiàn)技術(shù)標雷同現(xiàn)象，即意味著存在圍標串標、虛假招標的現(xiàn)象；招標人應(yīng)當進行廢標處理并沒收相關(guān)涉事投標人投標保證金，后續(xù)更換投標單位重新招標。

[3]技術(shù)標內(nèi)容審核：審查技術(shù)標內(nèi)容是否響應(yīng)招標文件要求；施工布置、主要施工方法及技術(shù)措施、施工資源配置是否合理；分包單位項目部組織架構(gòu)是否完善；有無安全保證、質(zhì)量保證、環(huán)境保護等措施。

五、結(jié)合以上分析，在分包招投標工作中應(yīng)做好以下工作：

（一）應(yīng)確保合規(guī)性貫穿招投標工作的全過程，做到各項工作有律法可依，有制度可循。

（二）招標文件編制時，應(yīng)當結(jié)合業(yè)主合同以及現(xiàn)場實際施工要求、圖紙等內(nèi)容，充分考慮并明確招標各邊界條件，其中包括工程說明、對投標人資格要求、各類保證金約定、投標要求、分包范圍、施工條件、招標人提供邊界條件（包括機械設(shè)備、主要材料、風水電和住宿等）、計量、支付條款等，要合理編制分包招標文件，確保招標內(nèi)容、施工要求均已描述到位。根據(jù)“專業(yè)分包”、“勞務(wù)分包”的招標類型特點，選擇相應(yīng)的分包招標文件范本作為參考。

（三）發(fā)標過程應(yīng)當做好記錄與溝通，若投標人針對招標文件提出疑問，應(yīng)當及時發(fā)布補遺書通知，并全面告知投標人。

（四）開標過程中應(yīng)嚴格按照開標流程進行，保證公平公正，開標（唱標）時應(yīng)規(guī)范執(zhí)行開標程序，如檢查投標文件外包封是否完好、是否遞交投標保證金、是否響應(yīng)招標文件要求等。

（五）評標過程中若招標人對投標文件存在疑問，招標人應(yīng)當及時向投標人發(fā)送澄清通知，并要求投標人在規(guī)定時間內(nèi)進行正式回復。

（六）評標過程中應(yīng)當嚴格按照招標文件中的評標辦法要求進行評分，應(yīng)當做到評標按事實、打分有依據(jù)；特別是業(yè)績打分環(huán)節(jié)，應(yīng)當注重投標單位所提供業(yè)績資料是否完整，是否響應(yīng)評標辦法要求，所提供業(yè)績的施工內(nèi)容是否與招標工作內(nèi)容相符等問題。

（七）定標過程中，定標人員簽字不可出現(xiàn)代簽、漏簽等情況；應(yīng)當做到評定標人員分離。

六、總結(jié)

分包招投標合規(guī)管理工作是保障工程項目順利開展、維護企業(yè)經(jīng)濟效益與良好信譽的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在法律法規(guī)層面，合規(guī)分包有明確要求，違法分包代價高昂，為整個分包工作奠定了基本準則；在分包實施過程中，招、投標與評、定標階段的各項審核要點，是把控分包質(zhì)量、規(guī)避風險的重要抓手。通過模擬案例分析，可更加直觀地認識到分包招投標工作中可能出現(xiàn)的問題及應(yīng)對方法。在未來的工作中，應(yīng)當繼續(xù)以分包合規(guī)性作為核心，嚴格落實分包招投標各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度要求。要切實提升分包招投標管理水平，防范化解分包風險，助力項目高質(zhì)量履約。在市場深度變革的浪潮中，堅守合規(guī)底線，將高質(zhì)高效作為核心驅(qū)動力，助力企業(yè)能效倍增、行穩(wěn)致遠，構(gòu)筑公司發(fā)展全新戰(zhàn)略藍圖，引領(lǐng)企業(yè)駛向輝煌的新征程！