緒論：本文依據(jù)建筑行業(yè)招投標(biāo)相關(guān)合規(guī)性法律法規(guī)要求，結(jié)合本人工作實(shí)踐，通過模擬案例分析，探討分包招投標(biāo)管理工作的重要性，降低分包違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高分包管理水平，推動項(xiàng)目順利履約。

一、引言

將項(xiàng)目非主體工程進(jìn)行合理分包是目前國內(nèi)總承包單位組織施工資源的主要方式。然而，分包管理過程中如果缺乏有效的合規(guī)管理，往往會出現(xiàn)未正確選擇優(yōu)質(zhì)分包商、合同邊界模糊、分包程序不合規(guī)或存在違法分包等現(xiàn)象，將會導(dǎo)致現(xiàn)場停工、分包商合同糾紛、甚至受到地方行政處罰等不良后果，造成分包效益流失，嚴(yán)重影響到施工總承包單位的企業(yè)信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)效益。因此，加強(qiáng)分包招投標(biāo)合規(guī)管理工作具有重要意義。

二、分包招投標(biāo)合規(guī)性的相關(guān)法律法規(guī)要求

（一）合規(guī)分包相關(guān)法律要求

目前國內(nèi)建設(shè)工程領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)較為健全，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》、《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處暫行辦法》、《保障農(nóng)民工工資支付條例》等，明確了分包資質(zhì)條件、分包范圍、分包程序等內(nèi)容，旨在確保分包行為的合規(guī)性、有序性、公平性。

（二）常見典型違法分包行為

結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)分包實(shí)施過程中極易觸碰的紅線，梳理了以下典型違法分包行為：

1.承包單位將其承包的工程分包給個人的;

2.將工程分包給不具備資質(zhì)，或資質(zhì)等級達(dá)不到工程實(shí)施要求的單位；

3.施工總承包單位將施工總承包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

4.專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

5.以勞務(wù)分包承接的分包工程再以任何形式進(jìn)行分包；

6.勞務(wù)分包中包含主材、大中型機(jī)械設(shè)備以及模板、腳手架等周轉(zhuǎn)性材料。

（三）違法分包的法律后果

不遵守法律法規(guī)進(jìn)行違法分包將面臨嚴(yán)重的后果，可能面臨行政處罰、內(nèi)部審查問責(zé)、停工整改、重新招標(biāo)導(dǎo)致的工程進(jìn)度履約滯后以及經(jīng)濟(jì)損失等問題。嚴(yán)重影響項(xiàng)目正常推進(jìn)，造成分包效益流失。以下整理了部分對違法分包懲處的主要相關(guān)法律條文供大家學(xué)習(xí)參考：

1.《建筑法》第六十七條：承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反本法規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》：違法分包的分包合同無效。施工單位違法分包的，發(fā)包人有權(quán)解除施工合同，并有權(quán)要求施工單位賠償損失。施工單位對因違法分包工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十八條：中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反本法規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉(zhuǎn)讓、分包無效，處轉(zhuǎn)讓、分包項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；可以責(zé)令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

4.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條：違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計(jì)單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)25%以上50%以下的罰款；對施工單位處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

三、案例分析

結(jié)合日常分包管理工作經(jīng)驗(yàn)，模擬列舉如下違法分包案例，供大家參考和學(xué)習(xí)：

例一：

項(xiàng)目背景：某水利項(xiàng)目，進(jìn)行某土石方開挖標(biāo)段分包招標(biāo)，招標(biāo)文件要求投標(biāo)人具有水利水電總承包二級及以上資質(zhì)，實(shí)際受邀的4家投標(biāo)人均僅具備二級資質(zhì)，但該工程包含洞徑10米的水工隧洞石方開挖。根據(jù)住建部現(xiàn)行《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，二級資質(zhì)企業(yè)僅允許承建洞徑小于8米（或等效斷面）且長度小于1000米的隧洞工程。

違規(guī)情況：該分包工程存在超資質(zhì)招標(biāo)及違法承包的雙重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對措施：在招標(biāo)流程啟動前，需嚴(yán)格開展施工資質(zhì)要求審查，在招標(biāo)文件中正確設(shè)定資質(zhì)準(zhǔn)入條件。結(jié)合工程實(shí)際需求與法規(guī)要求，審慎挑選、邀請具備相應(yīng)資質(zhì)的投標(biāo)人，確保受邀企業(yè)有能力且合法合規(guī)參與項(xiàng)目。

例二：

項(xiàng)目背景：A公司承攬了某小區(qū)共7幢房建及配套設(shè)施總承包項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，A公司將該小區(qū)房建項(xiàng)目中的第5、6、7幢房屋主體工程通過專業(yè)分包方式分包給B公司；

違規(guī)情況：該行為違反了主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)工程不可分包的法律規(guī)定。

應(yīng)對措施：A公司只能獨(dú)自承擔(dān)該小區(qū)房建項(xiàng)目中的房屋主體工程。

例三：

項(xiàng)目背景：A公司承攬了某水利總承包項(xiàng)目下的溢洪道開挖專業(yè)分包標(biāo)段，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，A公司又將其中的進(jìn)口段溢洪道開挖以專業(yè)分包方式分包給B公司；

違規(guī)情況：專業(yè)分包不可進(jìn)行二次專業(yè)分包，勞務(wù)分包不可再以任何形式進(jìn)行分包。A公司違反了該法律規(guī)定。

應(yīng)對措施：A公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)溢洪道開挖中的專業(yè)施工任務(wù)。

例四：

項(xiàng)目背景：某項(xiàng)目，土建標(biāo)段進(jìn)行勞務(wù)分包，在招標(biāo)程序正式啟動前的資料審查過程中發(fā)現(xiàn)，清單中多項(xiàng)混凝土施工包含混凝土主材，模板、腳手架，以及要求分包單位提供自卸車、挖掘機(jī)等大中型機(jī)械設(shè)備。

違規(guī)情況：招投標(biāo)法中規(guī)定，勞務(wù)分包中不可包含主材、大中型機(jī)械設(shè)備以及模板、腳手架等周轉(zhuǎn)性材料。

應(yīng)對措施：應(yīng)當(dāng)重新界定該標(biāo)段勞務(wù)分包邊界條件，或重新評定該標(biāo)段是否符合專業(yè)分包要求，如符合，可將該標(biāo)段進(jìn)行專業(yè)分包。

四、分包招投標(biāo)審核的工作要點(diǎn)

分包招標(biāo)資料的編制要以現(xiàn)場實(shí)際施工內(nèi)容結(jié)合業(yè)主合同相關(guān)條款為基礎(chǔ)、以法律法規(guī)為紅線，嚴(yán)格遵循集團(tuán)及公司相關(guān)分包管理制度，在分包招、評、定標(biāo)等一系列分包招投標(biāo)執(zhí)行過程中一定要重視資料的合規(guī)性、及時性、完整性、有效性，以保證招投標(biāo)工作的及時開展以及招投標(biāo)后續(xù)工作高效推進(jìn)。

合規(guī)性：資料的合規(guī)性是遵守法律法規(guī)與企業(yè)制度的基本要求，違規(guī)資料可能為企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和法律后果，因此資料合規(guī)性至關(guān)重要。

完整性：完備的資料既能確保分包程序順暢、實(shí)施有據(jù)，又能為項(xiàng)目合同管理、結(jié)算管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提供關(guān)鍵參考與有力數(shù)據(jù)支撐。

及時性：分包招標(biāo)工作要有前瞻性，結(jié)合項(xiàng)目施工進(jìn)度安排，提前策劃需招投標(biāo)的標(biāo)段，推動招投標(biāo)資料的編制工作及時完成，并在規(guī)定時間內(nèi)上報(bào)相關(guān)部門進(jìn)行審定�？煞乐挂蛸Y料遲滯導(dǎo)致后續(xù)工作陷入停滯困境。

另外，在招投標(biāo)工作執(zhí)行期間，需從嚴(yán)把關(guān)分包資料審核環(huán)節(jié)，避免出現(xiàn)“事后找補(bǔ)”的情況。

（一）招、投標(biāo)階段審核要點(diǎn)

1.招標(biāo)資料合規(guī)性審核

招標(biāo)資料編制應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠信經(jīng)營、平等合作、互利發(fā)展的原則，尤其要注重審核以下幾點(diǎn)：

[1]招標(biāo)方式是否符合法律法規(guī)、集團(tuán)以及公司制度要求，嚴(yán)格控制非競爭性采購比例。

[2]資料的完整性，完整的資料能清晰呈現(xiàn)分包項(xiàng)目的整體架構(gòu)、資源配置、主要邊界條件、成本測算等方面，是分包能否產(chǎn)生效益的有力依據(jù)，同時也支撐著分包決策的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所以除對外部單位發(fā)送的招標(biāo)文件、工程量清單、圖紙等資料外，還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司分包管理辦法收集、編制、上報(bào)其他審核所需的資料（如：招標(biāo)成本分析（包括重點(diǎn)單價分析）、經(jīng)營情況簡要分析、各項(xiàng)申請審批資料等）。

[3]資料的真實(shí)性與邏輯關(guān)聯(lián)性，是掌握分包項(xiàng)目實(shí)際情況的關(guān)鍵，所以招標(biāo)資料務(wù)必保證邏輯連貫且真實(shí)，杜絕邏輯混亂與文實(shí)不符。

[4]資料的及時性，標(biāo)書的正式發(fā)放即標(biāo)志了分包程序正式啟動，所以在標(biāo)書發(fā)放前要及時上報(bào)招標(biāo)資料并進(jìn)行相關(guān)審核，才能有效規(guī)避潛在問題。

[5]確定是否存在違法分包招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，確定項(xiàng)目擬定招標(biāo)適用的企業(yè)資質(zhì)及資格證書，選擇適用的資質(zhì)類型和等級。

[6]核查招標(biāo)文件條款的合規(guī)性與清晰度：①招標(biāo)文件中的工期、發(fā)售時間和開標(biāo)時間是否合規(guī)；②各類保證金支付方式和比例是否符合要求；③明確招標(biāo)人、投標(biāo)人的工作內(nèi)容及工作范圍，并且招標(biāo)文件中招、投標(biāo)人等名詞要規(guī)范統(tǒng)一；④包括但不限于對“甲、乙供材”、“甲、乙供設(shè)備”、“各類費(fèi)用分?jǐn)偂�、“稅�?wù)”、“支付條款”、“窩工約定”、“評標(biāo)辦法”等條款進(jìn)行明確且合理約定。

2.招標(biāo)限價審核

合理設(shè)置限價是掌握招標(biāo)主動權(quán)的核心，也是保證分包效益的基石。要以前期策劃為基礎(chǔ)，在經(jīng)營策劃的大框架內(nèi)，結(jié)合市場實(shí)際情況，通過健全的經(jīng)營分析手段，對分包各項(xiàng)成本細(xì)化分析；包括但不限于通過市場詢價、重點(diǎn)單價分析、工序單價分析、公司其他同類項(xiàng)目價格對比等方式，合理定制分包限價。

3.分包商準(zhǔn)入資格審核

對分包商的資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、機(jī)械及人員配備等進(jìn)行全面審核，吸納優(yōu)質(zhì)分包商進(jìn)入公司合格分包商庫，在擬邀請投標(biāo)時，必須在合格分包商庫中進(jìn)行優(yōu)中選優(yōu)，根據(jù)分包工程特性，如技術(shù)難度、工期、地域等要求，在合格分包商庫中精準(zhǔn)篩選擬邀請投標(biāo)人，為項(xiàng)目引入最佳合作伙伴，全力保障項(xiàng)目高品質(zhì)推進(jìn)。

4.分包商關(guān)聯(lián)性審核

對參與投標(biāo)的分包商之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行審核，可以及時發(fā)現(xiàn)潛在的圍標(biāo)、串標(biāo)等違法投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步確保招標(biāo)流程的合法性和競爭性。堅(jiān)決杜絕分包招標(biāo)中的不正當(dāng)競爭行為。

（二）評、定標(biāo)階段審核要點(diǎn)

1.投標(biāo)文件的合規(guī)性審核

投標(biāo)文件的合規(guī)性審核即從投標(biāo)文件的及時性、完整性以及對招標(biāo)文件的響應(yīng)程度等方面進(jìn)行審核：

[1]投標(biāo)人是否在規(guī)定時間內(nèi)提交投標(biāo)文件；

[2]投標(biāo)文件是否完整，是否有缺少內(nèi)容、相關(guān)證照及人員證書是否有效、是否缺少投標(biāo)人簽字蓋章等情況；

[3]投標(biāo)文件是否完全響應(yīng)招標(biāo)文件，其中重點(diǎn)審核包括“投標(biāo)保證金繳納情況”、“報(bào)價是否超限價”、“相關(guān)證照提供情況”、“質(zhì)量約定”等內(nèi)容。

2.商務(wù)報(bào)價審核

目標(biāo)：選擇性價比最合理的分包商。

[1]商務(wù)報(bào)價雖不是中標(biāo)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，卻是衡量分包商性價比的重要指標(biāo)，在綜合評標(biāo)辦法中，投標(biāo)總報(bào)價的權(quán)重較高。但值得注意的是，低價中標(biāo)并非絕對，在進(jìn)行報(bào)價審核時，要注意提防低于實(shí)際成本價的低價中標(biāo)，這可能引發(fā)投標(biāo)人低價中標(biāo)后，因難以獲利而導(dǎo)致“停工”、“阻工”、“扯皮推諉”、“偷工減料”等情況，進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目整體停滯、履約進(jìn)度減緩、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情況。

[2]審核商務(wù)報(bào)價，不僅僅是對總價進(jìn)行審核分析，對其單價進(jìn)行審核分析尤其重要，通過與招標(biāo)階段中的分包單價限價作對比，可以初步分析出投標(biāo)人報(bào)價是否存在不平衡報(bào)價，規(guī)律性下浮報(bào)價等問題。不平衡報(bào)價可能會面臨著分包單位因追求高利潤將高價部分完成后，對低價部分甩項(xiàng)或通過增加分包商訴求等方式造成分包項(xiàng)目效益流失或虧損；如果投標(biāo)單價與分包限價呈規(guī)律性下浮，則可能在檢查中極易被認(rèn)定為虛假招標(biāo)。

3.分包商技術(shù)標(biāo)審核

[1]審核“人員、機(jī)械投入”情況：根據(jù)項(xiàng)目施工技術(shù)方案要求，結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際情況，可對投標(biāo)人擬投入的人員、機(jī)械是否符合現(xiàn)場實(shí)際需求進(jìn)行評審。

[2]審核技術(shù)標(biāo)是否存在雷同等現(xiàn)象：技術(shù)標(biāo)雷同是投標(biāo)資料審核的一大紅線；出現(xiàn)技術(shù)標(biāo)雷同現(xiàn)象，即意味著存在圍標(biāo)串標(biāo)、虛假招標(biāo)的現(xiàn)象；招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行廢標(biāo)處理并沒收相關(guān)涉事投標(biāo)人投標(biāo)保證金，后續(xù)更換投標(biāo)單位重新招標(biāo)。

[3]技術(shù)標(biāo)內(nèi)容審核：審查技術(shù)標(biāo)內(nèi)容是否響應(yīng)招標(biāo)文件要求；施工布置、主要施工方法及技術(shù)措施、施工資源配置是否合理；分包單位項(xiàng)目部組織架構(gòu)是否完善；有無安全保證、質(zhì)量保證、環(huán)境保護(hù)等措施。

五、結(jié)合以上分析，在分包招投標(biāo)工作中應(yīng)做好以下工作：

（一）應(yīng)確保合規(guī)性貫穿招投標(biāo)工作的全過程，做到各項(xiàng)工作有律法可依，有制度可循。

（二）招標(biāo)文件編制時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合業(yè)主合同以及現(xiàn)場實(shí)際施工要求、圖紙等內(nèi)容，充分考慮并明確招標(biāo)各邊界條件，其中包括工程說明、對投標(biāo)人資格要求、各類保證金約定、投標(biāo)要求、分包范圍、施工條件、招標(biāo)人提供邊界條件（包括機(jī)械設(shè)備、主要材料、風(fēng)水電和住宿等）、計(jì)量、支付條款等，要合理編制分包招標(biāo)文件，確保招標(biāo)內(nèi)容、施工要求均已描述到位。根據(jù)“專業(yè)分包”、“勞務(wù)分包”的招標(biāo)類型特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的分包招標(biāo)文件范本作為參考。

（三）發(fā)標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)做好記錄與溝通，若投標(biāo)人針對招標(biāo)文件提出疑問，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布補(bǔ)遺書通知，并全面告知投標(biāo)人。

（四）開標(biāo)過程中應(yīng)嚴(yán)格按照開標(biāo)流程進(jìn)行，保證公平公正，開標(biāo)（唱標(biāo)）時應(yīng)規(guī)范執(zhí)行開標(biāo)程序，如檢查投標(biāo)文件外包封是否完好、是否遞交投標(biāo)保證金、是否響應(yīng)招標(biāo)文件要求等。

（五）評標(biāo)過程中若招標(biāo)人對投標(biāo)文件存在疑問，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時向投標(biāo)人發(fā)送澄清通知，并要求投標(biāo)人在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行正式回復(fù)。

（六）評標(biāo)過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中的評標(biāo)辦法要求進(jìn)行評分，應(yīng)當(dāng)做到評標(biāo)按事實(shí)、打分有依據(jù)；特別是業(yè)績打分環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)注重投標(biāo)單位所提供業(yè)績資料是否完整，是否響應(yīng)評標(biāo)辦法要求，所提供業(yè)績的施工內(nèi)容是否與招標(biāo)工作內(nèi)容相符等問題。

（七）定標(biāo)過程中，定標(biāo)人員簽字不可出現(xiàn)代簽、漏簽等情況；應(yīng)當(dāng)做到評定標(biāo)人員分離。

六、總結(jié)

分包招投標(biāo)合規(guī)管理工作是保障工程項(xiàng)目順利開展、維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與良好信譽(yù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在法律法規(guī)層面，合規(guī)分包有明確要求，違法分包代價高昂，為整個分包工作奠定了基本準(zhǔn)則；在分包實(shí)施過程中，招、投標(biāo)與評、定標(biāo)階段的各項(xiàng)審核要點(diǎn)，是把控分包質(zhì)量、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手。通過模擬案例分析，可更加直觀地認(rèn)識到分包招投標(biāo)工作中可能出現(xiàn)的問題及應(yīng)對方法。在未來的工作中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以分包合規(guī)性作為核心，嚴(yán)格落實(shí)分包招投標(biāo)各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度要求。要切實(shí)提升分包招投標(biāo)管理水平，防范化解分包風(fēng)險(xiǎn)，助力項(xiàng)目高質(zhì)量履約。在市場深度變革的浪潮中，堅(jiān)守合規(guī)底線，將高質(zhì)高效作為核心驅(qū)動力，助力企業(yè)能效倍增、行穩(wěn)致遠(yuǎn)，構(gòu)筑公司發(fā)展全新戰(zhàn)略藍(lán)圖，引領(lǐng)企業(yè)駛向輝煌的新征程！